來源：新浪證券

編者按：為幫助投資者充分了解深市主板改革后的相關(guān)規(guī)則變化和投資風(fēng)險點(diǎn)，深交所投資者服務(wù)部推出《主板投資入市手冊》。下面讓我們一起來看看“異常交易實(shí)時監(jiān)控”相關(guān)內(nèi)容。

(相關(guān)資料圖)

1．投資者參與主板股票交易，交易行為應(yīng)符合哪些規(guī)范要求？

答：投資者參與主板股票交易，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、深交所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定和證券交易委托協(xié)議的約定，不得實(shí)施異常交易行為，影響股票交易正常秩序。

2．主板投資者異常交易行為，包括哪些類型？

答：投資者的主板股票異常交易行為包括以下類型：

（1）虛假申報；

（2）拉抬打壓股價；

（3）維持漲（跌）幅限制價格；

（4）自買自賣或者互為對手方交易；

（5）嚴(yán)重異常波動股票申報速率異常；

（6）違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件或者深交所業(yè)務(wù)規(guī)則的其他異常交易行為。

3．深交所如何認(rèn)定主板投資者的異常交易行為？

答：深交所將結(jié)合申報數(shù)量和頻率、股票交易規(guī)模、市場占比、價格波動情況、股票基本面、上市公司重大信息和市場整體走勢等因素進(jìn)行定性與定量分析，對主板投資者的異常交易行為進(jìn)行認(rèn)定。投資者的主板股票交易行為雖未達(dá)到相關(guān)監(jiān)控指標(biāo)，但接近指標(biāo)且多次實(shí)施同類型交易行為的，深交所可將其認(rèn)定為相應(yīng)類型的異常交易行為。此外，深交所可以根據(jù)市場情況，調(diào)整主板股票異常交易行為監(jiān)控標(biāo)準(zhǔn)。

4．認(rèn)定主板投資者異常交易行為時，如何計(jì)算涉嫌關(guān)聯(lián)賬戶的相關(guān)監(jiān)控指標(biāo)？

答：投資者以本人名義開立或者由同一投資者實(shí)際控制的單個或者多個普通證券賬戶、信用證券賬戶以及其他涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶（組）的，在認(rèn)定主板投資者異常交易行為時，對申報數(shù)量、申報金額、成交數(shù)量、成交金額及占比等合并計(jì)算。

5．當(dāng)主板投資者同時存在買、賣兩個方向的申報或者成交時，如何計(jì)算異常交易行為的監(jiān)控指標(biāo)？

答：主板投資者同時存在買、賣兩個方向的申報或者成交時，按照單個方向分別計(jì)算相關(guān)申報數(shù)量、申報金額、成交數(shù)量、成交金額、全市場申報總量等指標(biāo)。

（免責(zé)聲明：本文僅為投資者教育之目的而發(fā)布，不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險自擔(dān)。深圳證券交易所力求本文所涉信息準(zhǔn)確可靠，但并不對其準(zhǔn)確性、完整性和及時性做出任何保證，對因使用本文引發(fā)的損失不承擔(dān)責(zé)任。）

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