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長(zhǎng)沙晚報(bào)掌上長(zhǎng)沙7月9日訊 據(jù)央視新聞客戶端消息 《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》正式公布，自2023年9月1日起施行?！稐l例》共7章62條，重點(diǎn)規(guī)定以下內(nèi)容。

一是明確適用范圍。將契約型、公司型、合伙型等不同組織形式的私募投資基金均納入適用范圍，規(guī)定以非公開方式募集資金，設(shè)立投資基金或者以進(jìn)行投資活動(dòng)為目的依法設(shè)立公司、合伙企業(yè)，由私募基金管理人或者普通合伙人管理，為投資者的利益進(jìn)行投資活動(dòng)，適用本條例。

二是明確私募基金管理人和托管人的義務(wù)要求。明確不得成為私募基金管理人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等相關(guān)主體的情形，明確從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定接受合規(guī)和專業(yè)能力培訓(xùn)。規(guī)定私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依法向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委托的機(jī)構(gòu)履行登記手續(xù)，明確注銷登記的情形。列舉私募基金管理人的股東、實(shí)際控制人、合伙人禁止實(shí)施的行為，明確私募基金管理人應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的要求。明確私募基金管理人、私募基金托管人的職責(zé)。

三是規(guī)范資金募集和投資運(yùn)作。私募投資基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集或者轉(zhuǎn)讓，單只私募投資基金的投資者累計(jì)不得超過法律規(guī)定的人數(shù)。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力匹配不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的私募投資基金產(chǎn)品。加強(qiáng)私募投資基金募集完畢后的監(jiān)管監(jiān)測(cè)。明確私募投資基金財(cái)產(chǎn)投資的范圍以及不得經(jīng)營的業(yè)務(wù)，規(guī)定私募投資基金的投資層級(jí)。規(guī)范私募基金管理人及其從業(yè)人員的行為。

四是對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金作出特別規(guī)定。國家對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金給予政策支持，鼓勵(lì)和引導(dǎo)其投資成長(zhǎng)性、創(chuàng)新性創(chuàng)業(yè)企業(yè)。加強(qiáng)監(jiān)督管理政策和發(fā)展政策的協(xié)同配合，明確創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)當(dāng)符合的條件，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)施區(qū)別于其他私募投資基金的差異化監(jiān)督管理和自律管理。

五是強(qiáng)化監(jiān)督管理和法律責(zé)任。規(guī)定私募投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督管理應(yīng)當(dāng)貫徹黨和國家路線方針政策、決策部署。明確國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施等。規(guī)定國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門和省級(jí)人民政府建立私募投資基金監(jiān)督管理信息共享、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)送、風(fēng)險(xiǎn)處置協(xié)作機(jī)制。此外，對(duì)違反本條例的法律責(zé)任作了明確規(guī)定。

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