??????????????深圳開(kāi)立生物醫(yī)療科技股份有限公司

????????????????????股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃自查表

(資料圖)

公司簡(jiǎn)稱(chēng)：開(kāi)立醫(yī)療??????????????????????????????????股票代碼：300633

序???????????????????????????????????????是否存在該事項(xiàng)

????????????????????事項(xiàng)??????????????????????????????備注

號(hào)???????????????????????????????????????（是/否/不適用）

???????????????上市公司合規(guī)性要求

?????最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告是否被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或

?????者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

?????最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或

?????者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

?????上市后最近?36?個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)過(guò)未按法律法規(guī)、公司章程、公開(kāi)承諾進(jìn)

?????行利潤(rùn)分配的情形

???????????????激勵(lì)對(duì)象合規(guī)性要求

?????是否包括單獨(dú)或者合計(jì)持有上市公司?5%以上股份的股東或者實(shí)際?????????????????僅包含

?????成為激勵(lì)對(duì)象的必要性、合理性??????????????????????????????????工

?????最近?12?個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政

?????處罰或者采取市場(chǎng)禁入措施

?????是否具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員

?????情形

??????????????股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃合規(guī)性要求

?????上市公司全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累

?????計(jì)是否超過(guò)公司股本總額的?20%

?????激勵(lì)對(duì)象預(yù)留權(quán)益比例是否未超過(guò)本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予權(quán)益數(shù)

?????量的?20％

?????激勵(lì)對(duì)象為董事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持股?5%以上股東或?qū)?/p>

?????是否已列明其姓名、職務(wù)、獲授數(shù)量

????????????股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃披露完整性要求

?????（1）對(duì)照《管理辦法》的規(guī)定，逐條說(shuō)明是否存在上市公司不得實(shí)

?????行股權(quán)激勵(lì)以及激勵(lì)對(duì)象不得參與股權(quán)激勵(lì)的情形；說(shuō)明股權(quán)激勵(lì)??????是

?????計(jì)劃的實(shí)施會(huì)否導(dǎo)致上市公司股權(quán)分布不符合上市條件

?????（2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍??????????是

?????（3）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總額的百分

?????比；若分次實(shí)施的，每次擬授予的權(quán)益數(shù)量及占上市公司股本總額的

?????百分比；設(shè)置預(yù)留權(quán)益的，擬預(yù)留的權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃?rùn)?quán)益?????是

?????總額的百分比；所有在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票

?????總數(shù)累計(jì)是否超過(guò)公司股本總額的?20%及其計(jì)算方法的說(shuō)明

?????（4）除預(yù)留部分外，激勵(lì)對(duì)象為公司董事、高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)

?????披露其姓名、職務(wù)、各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予

?????權(quán)益總量的百分比；其他激勵(lì)對(duì)象（各自或者按適當(dāng)分類(lèi)）可獲授的

???????????????????????????????????????不適用

?????權(quán)益數(shù)量及占股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授出權(quán)益總量的百分比；以及單個(gè)激

?????勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的公司股票累計(jì)是

?????否超過(guò)公司股本總額?1%的說(shuō)明

?????（5）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日或者授權(quán)日的確定方式、可行

????????????????????????????????????????是

?????權(quán)日、鎖定期安排等

?????（6）限制性股票的授予價(jià)格、股票期權(quán)的行權(quán)價(jià)格及其確定方

?????法。未采用《管理辦法》第二十三條、第二十九條規(guī)定的方法確

?????定授予價(jià)格、行權(quán)價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)對(duì)定價(jià)依據(jù)及定價(jià)方式作出說(shuō)明，?????不適用

?????獨(dú)立董事、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)核查該定價(jià)是否損害上市公司、中小股

?????東利益，發(fā)表意見(jiàn)并披露

?????（7）激勵(lì)對(duì)象獲授權(quán)益、行使權(quán)益的條件。擬分次授出權(quán)益的，應(yīng)

?????當(dāng)披露激勵(lì)對(duì)象每次獲授權(quán)益的條件；擬分期行使權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)披露

?????激勵(lì)對(duì)象每次行使權(quán)益的條件；約定授予權(quán)益、行使權(quán)益條件未成就

?????時(shí)，相關(guān)權(quán)益不得遞延至下期；如激勵(lì)對(duì)象包括董事和高級(jí)管理人

????????????????????????????????????????是

?????員，應(yīng)當(dāng)披露激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的績(jī)效考核指標(biāo)；披露激勵(lì)對(duì)象行使

?????權(quán)益的績(jī)效考核指標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)充分披露所設(shè)定指標(biāo)的科學(xué)性和合理

?????性；公司同時(shí)實(shí)行多期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的，后期激勵(lì)計(jì)劃公司業(yè)績(jī)指標(biāo)

?????如低于前期激勵(lì)計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)充分說(shuō)明原因及合理性

?????（8）公司授予權(quán)益及激勵(lì)對(duì)象行使權(quán)益的程序；當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)明確上

????????????????????????????????????????是

?????市公司不得授出限制性股票以及激勵(lì)對(duì)象不得行使權(quán)益的期間

?????（9）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的權(quán)益數(shù)量、行權(quán)價(jià)格的調(diào)整方法和程序

????????????????????????????????????????是

?????（例如實(shí)施利潤(rùn)分配、配股等方案時(shí)的調(diào)整方法）

?????（10）股權(quán)激勵(lì)會(huì)計(jì)處理方法，限制性股票或者股票期權(quán)公允價(jià)值的

?????確定方法，估值模型重要參數(shù)取值及其合理性，實(shí)施股權(quán)激勵(lì)應(yīng)當(dāng)計(jì)?????是

?????提費(fèi)用及對(duì)上市公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的影響

?????（11）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃變更、終止????????????????????是

?????（12）公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更、

????????????????????????????????????????是

?????離職、死亡等事項(xiàng)時(shí)如何實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

?????（13）公司與激勵(lì)對(duì)象各自的權(quán)利義務(wù)，相關(guān)糾紛或者爭(zhēng)端解決機(jī)制????是

?????（14）上市公司有關(guān)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)信息披露文件不存在虛假記

?????載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的承諾；激勵(lì)對(duì)象有關(guān)披露文件存在虛

?????假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏導(dǎo)致不符合授予權(quán)益或者行使權(quán)

????????????????????????????????????????是

?????益情況下全部利益返還公司的承諾。上市公司權(quán)益回購(gòu)注銷(xiāo)和收益

?????收回程序的觸發(fā)標(biāo)準(zhǔn)和時(shí)點(diǎn)、回購(gòu)價(jià)格和收益的計(jì)算原則、操作程

?????序、完成期限等

????????????績(jī)效考核指標(biāo)是否符合相關(guān)要求

?????指標(biāo)是否客觀公開(kāi)、清晰透明，符合公司的實(shí)際情況，是否有利于促

?????進(jìn)公司競(jìng)爭(zhēng)力的提升

?????以同行業(yè)可比公司相關(guān)指標(biāo)作為對(duì)照依據(jù)的，選取的對(duì)照公司是否

?????不少于?3?家

?????????????限售期、行權(quán)期合規(guī)性要求

?????限制性股票（一類(lèi)）授權(quán)登記日與首次解除解限日之間的間隔是否少

?????于?1?年

?????各期解除限售的比例是否未超過(guò)激勵(lì)對(duì)象獲授限制性股票總額的

?????股票期權(quán)每期可行權(quán)的股票期權(quán)比例是否未超過(guò)激勵(lì)對(duì)象獲授股票

?????期權(quán)總額的?50%

????????獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及中介機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)合規(guī)性要求

?????獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)是否就股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于上市公司的持續(xù)

?????發(fā)展、是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益發(fā)表意見(jiàn)

?????上市公司是否聘請(qǐng)律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)，并按照管理辦法的

?????規(guī)定發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)

?????（1）上市公司是否符合《管理辦法》規(guī)定的實(shí)行股權(quán)激勵(lì)的條件??????是

?????（2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)容是否符合《管理辦法》的規(guī)定??????????是

?????（3）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的擬訂、審議、公示等程序是否符合《管理辦法》

????????????????????????????????????????是

?????的規(guī)定

?????（4）股權(quán)激勵(lì)對(duì)象的確定是否符合《管理辦法》及相關(guān)法律法規(guī)的

?????????????????????????????????????????是

?????規(guī)定

?????（5）上市公司是否已按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求履行信息披露義務(wù)??????是

?????（6）上市公司是否為激勵(lì)對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助????????????????否

?????（7）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否存在明顯損害上市公司及全體股東利益和違

?????????????????????????????????????????否

?????反有關(guān)法律、行政法規(guī)的情形

?????（8）擬作為激勵(lì)對(duì)象的董事或者與其存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事是否根據(jù)

????????????????????????????????????????不適用

?????《管理辦法》的規(guī)定進(jìn)行了回避

?????（9）是否說(shuō)明其他應(yīng)當(dāng)說(shuō)明的事項(xiàng)????????????????????是

?????上市公司如聘請(qǐng)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告所發(fā)表的專(zhuān)業(yè)意

?????見(jiàn)是否完整，符合管理辦法的要求

??????????????審議程序合規(guī)性要求

?????本公司保證所填寫(xiě)的情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法，并承擔(dān)因所填寫(xiě)情況有誤產(chǎn)生的一切法律責(zé)

任。

????????????????????????????深圳開(kāi)立生物醫(yī)療科技股份有限公司董事會(huì)（蓋章）

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